某农商行审计部工作情况报告

　　一、审计1-3季度工作总结

　　按照总行领导要求，现将截止到202x年9月末审计主要工作情况划总结汇报如下：

　　（一）保障审计管理系统的正常运行

　　在审计管理系统运行中，通过在审计管理系统中制定审计计划，建立审计项目立项，规范审计准备、审计实施、审计终结等工作流程，同时，疑点库问题的抽查，及时发现了各类业务操作风险，及时对各支行进行风险提示和督导，充分发挥了非现场审计的作用，有助于提高审计工作质量和工作效率，促进审计成果运用。截止到202x年3季度末，全辖共产生各类信息X条，其中：中风险信息X条、占比X%，高风险信息X条、占比X%，重大风险信息X条、占比X%。涉及信贷业务信息X条，柜面业务信息X条，财务管理信息X条，综合管理业务信息X条。经审计核实，存在违规问题X笔，问责X人，减发绩效工资X万元。

　　（二）辖内开展的审计项目

　　1、保证覆盖面，认真开展序时审计

　　审计部于202x年3月7日至3月21日、202x年4月12日至4月27日、202x年7月11日至202x年7月26日分别进行了202x年第四季度、202x年第一季度和202x年第二季度序时审计，截至目前共检查网点X家，发现问题X类，X笔，涉及金额X万元，已全部整改。下发条线问题移交书X份。通过序时审计，检查各网点全面业务风险，及时纠正日常各类工作漏洞。

　　2、库存现金飞行审计

　　为了加强基层现金业务管理，防范现金风险、流动性风险，遏制现金相关案件的发生。按照202x年审计工作计划安排，截止到9月末，审计部共完成X家支行库存现金突击检查，检查次数X次，检查笔数X笔，涉及金额X万元。这些网点在现金、重要空白凭证及有价单证方面全部账实相符，各方面管理基本合规，未发现重大……