某县直接融资和企业上市工作推进情况的汇报

　　根据会议安排，现将xx县直接融资和企业上市工作开展情况汇报如下：

　　一、直接融资开展情况

　　（一）工作成效。一是由于我县原发债主体xx市城西建设投资有限公司在隐债融资平台名单内，发债受到限制管控，今年初，已变更组建xx集团有限公司作为新的发债主体。目前，企业正在进行财务审计和外部征信评级，计划将企业信用评级提升为“AA+”。二是拟谋划发行x亿元境外债（具体根据审核政策和融资成本，综合考虑确定）。

　　（二）当前存在的问题：

　　由于当前发债政策的调整与收紧，县属平台公司融资压力陡增。随着《关于金融支持融资平台债务风险化解的指导意见》（国办发〔202x〕35号）下发，监管机构全面收紧地方国有企业的发债审核，其中公司债券审核要求发行主体在财务指标方面满足3、3、5要求【发行人总资产中城投类占比低于30%、总收入中城投类收入占比低于30%、净利润中财政补贴占比低于50%】，由于我县国有企业市场化程度偏低，市场化经营收入较少，无法满足交易所公司债券审核条件。在企业债审核方面，202x年10月20日起过渡期结束开始由中国证监会统一负责公司（企业）债券发行审核工作，目前主要支持主AA+以上的主体发行企业债券，而我县国有企业评级偏低，难以通过企业债券进行融资。结合我县县情实际以及目前监管政策，202x年拟谋划境外债等其他债种缓解资金压力。

　　（三）下一步工作安排

　　把握境外发债新机遇，加快推进5亿元境外债发行。

　　二、上市工作推进情况

　　（一）xx公司

　　1.目标任务：xx年xx月份完成股改工作。

　　2.进展情况：202x年，该企业已与xx证券达成上市（深交所创业板）合作协议。……