为认真贯彻全面从严治党“两个责任”“一岗双责”，坚持关口前移，强化源头防控、日常监管、标本兼治，有效防控廉洁风险，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐，为公司高质量发展提供坚强保障，制订本实施方案。

一、指导思想

廉洁风险防控以监督和制约权力运行为核心，坚持风险导向，通过识别风险、划分风险等级、制定防控措施，建立源头预防、动态管理、闭环监督、持续改进的风险防控体系，将廉洁风险防控融入业务管理、岗位管理，与生产经营管理融为一体、同步运行，助力公司高质量发展。

二、工作原则

（一）全面覆盖。覆盖到公司所有管理岗位，覆盖到公司所有管理制度流程，覆盖到所有生产经营管理活动过程。

（二）突出重点。把项目管理、工程分包、征地协调等重点领域，采购招标、合同管理、设备租赁、签证结算等关键业务作为廉洁风险防控重点，不断完善防控措施、促进管理提升。

（三）持续改进。运用PDCA闭环管理方法，加强对廉洁风险防控过程中风险识别、防控措施执行、防控效果评估、偏差修正四个环节的闭环管理，持续优化廉洁风险防控机制。

（四）分步推进。根据公司业务特点，实行分类指导，分步推进。选定试点部室、单位，开展试点工作，总结推广经验，通过以点带面、以一带多，充分发挥示范引领作用。

三、工作思路

坚持系统思维，加强顶层设计。把加强廉洁风险防控与全面从严治党责任落实、一体推进“三不”、促进企业治理体系与治理能力现代化有机结合，推动风险防控体系与公司管理体系相融相促；运用系统思维，开展风险识别、风险分析，制定防控措施，建立防控机制。

强化组织保障，建立工作机制。制定《X公司廉洁风险防控体系建设实施方案》《X公司廉洁风险识别与防控手册》，明确开展廉洁风险防控的目标要求、组织安排、方法步骤；建立党委统一领导、纪委组织推进、党政齐抓共管、部门各负其责的领导体制和工作机制。

坚持稳步推进，两级试点先行。针对工程分包、征地协调等重点领域，采购招标、合同管理、设备租赁、签证结算等关键业务，选取人事部（党委组织部）、经营管理部、财务资产部、工程技术部4个部室，第X分公司、X分公司、机械X分公司、物资X中心、X服务中心5家基层单位开展两级试点，互相支持、共同提高。试点部室应完成本部门所有管理岗位和本部门业务管理范围内项目部、机组层级管理岗位的防控体系建设工作；试点单位应完成本单位X副职、项目经理和基地管理岗、机组长（班组长）、机组综合管理岗的防控体系建设工作。公司纪委加强业务指导，均衡推进工作进度。

四、组织机构

公司党委牵头成立廉洁风险防控体系建设工作领导小组，公司纪委在党委的领导下，负责组织落实各项工作任务。

组长：党委书记

副组长：公司经理、党委副书记

成员：公司领导班子成员、各机关部室长

领导小组下设办公室，设在纪委办公室。主要职责为协助党委推进防控体系建设、做好过程督导并对发现问题进行研判、起草相关工作文件、筹备工作会议、宣传报道工作进度和典型做法等。领导小组办公室主任由纪委办公室主任担任。

五、职责分工

公司党委对廉洁风险防控体系建设负领导责任，负责组织、协调和推进。公司主要领导对公司廉洁风险防控体系建设亲自抓，班子成员结合分管业务直接抓。各部室、各单位对管理范围内廉洁风险防控工作具体抓，从制度流程制定到运行、从岗位职责确定到履责行权、从人员教育管理到执业表现要全面管理、防控风险。岗位人员是廉洁风险防控工作主体，负责落实本岗位廉洁风险防控措施。

六、工作步骤

（一）梳理岗位职责，排查关键权力事项。对照职能职责及岗位说明书，梳理岗位日常业务工作，根据行权类别、自由裁量空间大小等，排查判定岗位关键业务事项。

（二）识别风险点，描述风险表现。围绕岗位关键业务事项，逐项对应管理制度流程规定并细化到具体业务环节，既要排查具体业务环节可能存在的廉洁风险，又要排查该业务环节对整条业务流程运行的制约影响，以及由此衍生的廉洁风险，找准、查全廉洁风险点。对廉洁风险点，解析权力运行轨迹，分析查找可能存在权力设租寻租的机会和行为表现，简明扼要、客观准确描述风险。

（三）采用多种方法，确定风险等级。坚持简便易行、灵活适用原则，可选取定性、定量或定性与定量相结合的方式划分廉洁风险等级，经集体研究后公示结果，确保员工接受。

（四）组织分析研判，制定防控措施。综合运用一体推进“三不”理念，按照“一险一策”原则，以有依据能预防、可操作能验证为标准，依据国家法律法规、企业规章制度、廉洁从业规定、岗位职责规范，从教育、管理、监督三方面制定有针对性的防控措施，明确目标方法要求，防止将禁止性规定直接作为防控措施。

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（发布）

能源类国企基层建制单位廉洁风险防控体系建设实施方案